两证监局连发数条监管函 福建鞋王旗下私募也挨了

作者:www.hbdiewu.com 时间:2018/9/7 17:42:10 浏览:

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对于举牌汇源通信的资金来源,上海乐铮5月4日的回复函显示,其累计投入资金达亿元,其中约8000万元来源于公司股东许春铮、张宇等人的自有资金及借款,另有约8000万元来自于上海乐铮将所持汇源通信股票质押所获资金。

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每经记者杨建每经编辑杜宇最近,多家私募被证监局发监管函。

这些“老司机”在哪些方面存在不合规,投资者要好好学习一下。《每日经济新闻》记者注意到,8月27~28日两天,厦门证监局接连发布9条公告,针对辖区内部分私募机构的违规行为予以批评并责令采取有效措施积极整改。

厦门一鸿资本等9家私募机构因其涉及的六类违规问题而“上榜”。

值得注意的是,“福建鞋王”福建匹克集团旗下私募违规被责令改正,而深创投旗下私募厦门红土投资管理有限公司曾因弄虚作假被列入经营异常名录,此次又因基金未托管等原因被责令改正。深创投旗下私募多次违规8月27~28日两天时间内,厦门证监局接连发布9条公告,针对辖区内部分私募机构的违规行为予以批评并责令采取有效措施积极整改。

厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资、厦门铭源红桥投资等9家私募机构因其涉及六类违规问题而上榜。

上述公告显示,一是投资者与产品或不适配:厦门一鸿资本、厦门中和元投资、厦门甲单元投资和厦门铭源红桥投资等四家私募机构因为未明确个别投资者风险评估级别,未对基金进行风险评级,个别基金投资者的风险识别能力和风险承担能力与基金风险评级不匹配,且未做相关风险特别提示与确认措施等类似行为被责令改正。

二是未托管或引发财产安全问题:厦门红土投资管理有限公司因基金未托管,且未明确保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制的行为,违反了《办法》的相关规定而被责令整改。

三是未定期防范利益冲突行为:厦门甲单元投资管理有限公司因未定期对员工防范利益冲突行为监督检查,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定而被责令积极整改。

项目被问询深交所指出,根据公司披露的2018年一季度报告,截至2018年3月31日,公司总资产仅为亿元,净资产仅为亿元,货币资金仅为亿元,且存在重要在建工程需要后续投入。

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